scrip delitos financieros 2.docx - PREVENSI\u00d3N DE DELITOS FINANCIEROS J\u00c1IR ARTURO JU\u00c1REZ LAVANDEROS ARTURO L\u00d3PEZ FLORES SCRIPT EXIE CONSULTING AND

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PREVENSIÓN DE DELITOSFINANCIEROSJÁIR ARTURO JUÁREZ LAVANDEROSARTURO LÓPEZ FLORESSCRIPTEXIE CONSULTING AND SOLUTIONS
1.¿En qué fecha inició operaciones la empresa?Agosto 2018.2.¿Cuál es el origen de la empresa (dónde fue fundada, país origen, etc.)?Toluca, Estado de México.3.¿Cuál es el giro principal de la empresa y cuáles son los productos oservicios que comercializa?Económico y administrativo. 4.¿A qué segmento de la población consideran como su mercado meta?A, B Y C.5.¿En qué países o estados opera la empresa?México.Estado de México, Mérida, CDMX y Querétaro. 6.¿Cuál es la estructura organizacional de la empresa (niveles jerárquicos,empresas asociadas, etc.)?Ceo: David Paredes Aguilar.Socios: David Paredes Campos, Luis Ávila Macedo y David ParedesAguilar.Área finanzas: Luis Ávila Macedo, Carlos Daniel Meza Gutiérrez,Alfredo Rosas García. Área contabilidad: Luis Alberto Maccossay.Área diseño: Dominic Ramírez.Área programación: Juan Manuel Ramírez. 7.¿Cuáles son las principales áreas o departamentos de su empresa?Contabilidad, finanzas, programación, diseño y programaciónFase 1: Presentación de la empresa:
8.¿Cómo se tienen definidas o documentadas las funciones del personal y losprocedimientos dentro de la empresa?Mediante rubricas y evaluación semanal del trabajo realizado 9.¿Bajo qué normativa operan, cuáles son las leyes o reglamentos a los queusted considera que están sujetos dentro de la empresa?Se opera conjunto con fondos de inversión y casa de bolsa comoVector, las cuales están reguladas por la CNBV, IPAB y la Ley deInstituciones de Crédito.10.¿Qué riesgos potenciales identifica dentro de la empresa?Lavado de dinero, evasión de impuestos o Posible toma de clienteshacia otro lado para ganar más comisión, así como mayor toma decomisiones por medio de los encargados para obtener un mejorsueldo.11.¿Cómo se protegen ante la posibilidad de un fraude u operación ilícita?Por medio de contratos tanto con los clientes como con losempleados, estados de cuentas y rubricas de lo elaborado, pagado ycobrado. 12.¿Cómo son sus sistemas de protección ante delitos en el rubro de lossistemas informáticos?De la misma manera se envía una copia de la información a cadamiembro del proyecto y el cliente, se elabora un registro y un cierrecuando se acaba el contrato con un cliente.13.¿Qué tipo de capacitación o acciones preventivas implementan dentro de laempresa para combatir los delitos financieros?Se implementa una capacitación para la forma de operar, pero comotal para combatir delitos financieros no. Se toman las acciones de
igual llevar un registro del empleado con el encargado del área diario,para saber que movimientos hubo y en que clientes.

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