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Unidad 1 Fase 4 – Resultados de la auditoria
Presentado por:
Raúl Andrés Jiménez Código: 80220672
Yair Alejandro Sosa Código: 80002937
Maribel Garcia Código: 53074049
Anderson Fabian Rincón Código: 1012348104
Víctor Alonso Orozco Código: 16090570
Grupo 90168_4
Presentado a:
Francisco Nicolás Solarte
Tutor
Universidad Nacional Abierta y a Distancia UNAD
Programa Ingeniería de Sistemas
Auditoría de Sistemas
CEAD JAG
Mayo de 2019

TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................. 3
OBJETIVOS ..................................................................................................................................... 4
Objetivo general ............................................................................................................................ 4
Objetivos específicos ................................................................................................................... 4
DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD ............................................................................................. 5
ANÁLISIS DE RIESGOS GENERADO PARA LA AUDITORIA DE PROSEGUR S. A COLOMBIA ................ 5
Procesos P09 ............................................................................................................................... 10
Procesos: DS4 ............................................................................................................................. 10
Procesos DS5 ............................................................................................................................... 10
FORMATO DE HALLAZGOS DE RIESGOS ........................................................................................ 10
NIVEL DE MADUREZ NORMA COBIT PROCESO DS5 GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LOS
SISTEMAS ..................................................................................................................................... 12
Procesos DS8 ............................................................................................................................... 14
FORMATO DE HALLAZGOS DE RIESGOS ........................................................................................ 14
NIVEL DE MADUREZ NORMA COBIT PROCESO DS8 ADMINISTRAR LA MESA DE SERVICIOS Y LOS
INCIDENTES .................................................................................................................................. 15
Procesos DS13 Administración de Operaciones ................................................................ 16
Matriz de riesgos del proceso DS13 Administración de Operaciones ........................................... 17
FORMATO DE HALLAZGOS DE RIESGOS DS13 ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES .................... 18
NIVEL DE MADUREZ NORMA COBIT PROCESO DS13 ADMINISTRACIÓN DE LA OPERACIÓN ........ 19
REFERENCIAS ............................................................................................................................. 22

INTRODUCCIÓN
En el desarrollo de este trabajo colaborativo se realizará el plan de auditoria
basado en los estándares internaciones de COBIT (Control Objetives for
information and releted Technology) para la empresa PROSEGUR S. A, se
pretende generar el resultado de la auditoria después de superados los pasos de
identificación de riesgos, valoración e impacto en cuanto a probabilidad de
ocurrencia.
Durante el transcurso de la entrega de resultados, se pretende generar los
hallazgos encontrados en la ejecución de la auditoria mediante formatos que
permita contar con un tratamiento adecuado a fin de reducirlos o contrarrestarlos.
Como resultado de grupo al finalizar la entrega de resultados de la auditoria, se
tiene como expectativa la consolidación del conocimiento y experiencia de la
ejecución de la auditoria de la misma, al entregar el respectivo informe con las
recomendaciones correspondientes, permitiendo el crecimiento a nivel personal y
profesional como futuros Ingenieros de Sistemas.

OBJETIVOS
Objetivo general
Diseñar los formatos de hallazgos, controles de los riesgos y dictamen de la
auditoría realizada para la compañía PROSEGUR S. A
Objetivos específicos
 Diseñar y aplicar formatos que permitan relacionar los hallazgos
encontrados en la ejecución de la auditoria realizada a la compañía de
PROSEGUR, basados en los procesos de COBIT.
 Elaborar un dictamen de la auditoria que permita a la compañía
PROSEGUR, contar con un informe final del resultado de la auditoria.

DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
ANÁLISIS DE RIESGOS GENERADO PARA LA AUDITORIA DE PROSEGUR S.