RE_MAEST_ING_JULIO.LECCA_CRITERIOS.DE.SELECCI\u00d3N_DATOS.PDF - UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ORREGO ESCUELA POSTGRADO \u201cCRITERIOS DE SELECCI\u00d3N DE NUEVOS

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Unformatted text preview: UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ORREGO ESCUELA POSTGRADO “CRITERIOS DE SELECCIÓN DE NUEVOS SISTEMAS DE GESTION Y FINANCIACION PARA LA CONSERVACION DE CARRETERAS EN EL PERU” TESIS PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRO EN TRANSPORTES Y CONSERVACION VIAL AUTOR: BACH. JULIO ALEJANDRO LECCA ZAVALETA ASESOR: Dr. FIDEL GERMAN SAGASTEGUI PLASENCIA TRUJILLO – PERU Mayo 2017 MIEMBROS DEL JURADO CALIFICADOR TESIS : “CRITERIOS DE SELECCIÓN DE NUEVOS SISTEMAS DE GESTION Y FINANCIACION PARA LA CONSERVACION DE CARRETERAS EN EL PERU” Presentada por: Bach. JULIO ALEJANDRO LECCA ZAVALETA Aprobado por el jurado: Dr. Guillermo Juan Cabanillas Quiroz PRESIDENTE Mg. Ricardo Andrés Narváez Aranda SECRETARIO Dr. Diomedes Marcos Martin Oyola Zapata VOCAL Dr. FIDEL GERMAN SAGASTEGUI PLASENCIA ASESOR ii DEDICATORIA A mis queridos Padres: Julio y Carolina Quienes me apoyaron e inculcaron Valores y que han hecho de mí ; una persona integral. A mi abnegada esposa Mirrla; y a mis adorados hijos Bruno y Luciana; quienes con su comprensión y Apoyo, motivan a mi persona para seguir superándome cada día más en mi vida profesional. JULIO ALEJANDRO iii AGRADECIMIENTO Expreso nuestro agradecimiento a todos los Docentes de la Maestría en Transportes y Conservación Vial de la Universidad Privada Antenor Orrego, y en especial a mí Asesor de Tesis Dr. Fidel German Sagástegui Plasencia, quien con mucha tolerancia y predisposición en todo momento, me brindó el asesoramiento oportuno para culminar mi Tesis. Así mismo debo agradecer a los funcionarios del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, PROVIAS NACIONAL Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional, por su apoyo valioso, consistente en la ayuda para realizar los trabajos de inventario de sistemas de gestión y financiación para la Conservación de Carreteras en el Perú, para luego proponer criterios de selección de nuevos sistemas de gestión y Financiación. El Autor iv PRESENTACION SEÑORES MIEMBROS DEL JURADO: Dando cumplimiento al Reglamento de Grados de la Escuela de Post Grado de la Universidad Privada Antenor Orrego, es grato poner a vuestra consideración, la presente Tesis titulada “CRITERIOS DE SELECCIÓN DE NUEVOS SISTEMAS DE GESTION Y FINANCIACION PARA LA CONSERVACION DE CARRETERAS EN EL PERU” con el propósito de obtener el Grado de Maestro en Transportes y Conservación Vial. El Autor v RESUMEN La presente tesis, tiene como objetivo definir los criterios de selección de nuevos sistemas de gestión y financiación para la conservación de carreteras en el Perú con mecanismos transparentes de adjudicación y resolución de conflictos, así como la capacidad institucional de gestionar la conservación de la red vial con contratos para la conservación de carreteras por resultados , por concesiones mediante las Asociaciones Publicas Privadas (APP), exigiendo en dichos contratos estándares alcanzables técnica y económicamente y que estén asociados al nivel de servicio pretendido, admitiendo cambios tecnológicos significadtivos durante la extensión temporal de los mismos (fortaleza moral, fortaleza técnica – financiera, equipos, metodologías,etc.) evitando incertidumbre, riesgos, modificaciones contractuales, variación entre la Inversión Referencial y los presupuestos de los Proyectos de Ingeniería de Detalle (PID), en razón de que no se han realizado adecuadamente los estudios básicos de Ingeniería ,ambientales, geológicos, saneamiento legal de terrenos, etc., por lo que se realizó investigación de campo para obtener información del estado actual de las vías, realizando un inventario vial, para posteriormente analizar, evaluar y diagnosticar; complementario a ello, se recopiló información de Provias Nacional, en donde se recogió información histórica de los estudios ejecutados y las intervenciones realizadas, por lo que se presenta la metodología aplicada, modalidad de la investigación, niveles y tipo, determinación de la población y muestra, el plan de recopilación de datos y procesamiento de la información, para así exponer el análisis e interpretación de resultados, donde se alcanza un análisis crítico de los datos obtenidos en referencia al inventario vial, tráfico del proyecto, la estructura del pavimento, indicadores del estado del pavimento, actividades de mantenimiento rutinario, periódico, dando una interpretación de los datos y verificando la hipótesis para finalmente, plantear los criterios de selección de nuevos sistemas de gestión y financiación para la conservación de carreteras en el Perú. Palabras Claves: Criterios de Selección, nuevos sistemas de gestión y financiación Conservación carreteras en el Perú. vi ABSTRACT This thesis aims to define the criteria for the selection of new management and financing systems for road maintenance in Peru With transparent adjudication and conflict resolution mechanisms, as well as the institutional capacity to manage the conservation of the road network with contracts for the conservation of roads by results, by means of concessions through the Public Private Partnerships (PPPs), demanding in these contracts achievable standards (Moral strength, technical and financial strength, equipment, methodologies, etc.), avoiding uncertainty, risks, contractual modifications, variation between technical and economical levels and that are associated to the desired level of service, admitting significant technological changes during their temporary extension. The Reference Investment and the budgets of the Projects of Detail Engineering (PID), due to the fact that the basic studies of Engineering, environmental, geological, legal sanitation of land, etc., have not been carried out adequately, reason why investigation Field for information Of the current state of the roads, conducting a road inventory, to later analyze, evaluate and diagnose; In addition to this, information was collected from Provias Nacional, where historical information was collected on the studies carried out and the interventions carried out. For this reason, the methodology applied, research modality, levels and type, population determination and sample , The plan for data collection and information processing, in order to expose the analysis and interpretation of results, where a critical analysis of the data obtained in reference to road inventory, project traffic, pavement structure, State of the pavement, routine maintenance activities, newspaper, giving an interpretation of the data and checking the hypothesis to finally, to propose the criteria for the selection of new management and financing systems for road maintenance in Peru. vii INDICE RESUMEN ABSTRACT ………………………………………………………………… ………………………………………………………………… vi vii CAPÍTULO I: INTRODUCCION. ......................................................... 1 1.1. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA. ................................................. 1 1.2. MOTIVOS QUE GENERARON LA PROPUESTA DEL PROYECTO… 7 1.3. CARACTERÍSTICA SITUACIÓN NEGATIVA QUE SE INTENTA MODIFICAR. ............................................................................................... 13 1.4. FORMULACION DEL PROBLEMA. .................................................... 13 1.5. OBJETIVOS ....................................................................................... 13 1.5.1. OBJETIVO GENERAL ................................................................ 13 1.5.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS ....................................................... 13 1.6. JUSTIFICACION DE LA INVESTIGACION ......................................... 14 1.6.1. JUSTIFICACION ACADEMICA .................................................. 14 1.6.2. JUSTIFICACION SOCIAL ............................................................ 14 1.6.3. JUSTIFICACION TECNICA ........................................................ CAPÍTULO II: MARCO TEORICO .................................................. 2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION ……………………. 14 16 16 2.2. FUNDAMENTACION TEORICA DE LA INVESTIGACION………….. 18 2.2.1.1. CONCESIONES AUTOSOSTENIBLES O SUPERAVITARIAS … 18 2.2.1.2. CONCESIONES CONFINADAS …………………………………… 18 2.2.1.3. EL FACTOR CORRUPCION EN LAS CONCESIONES VIALES … 19 2.2.1.4. FACTORES CONSIDERADOS EN LAS ADENDAS …………… 20 2.2.1.5. RED VIAL DEL PERU…................................................................... 24 2.2.1.5.5. EL TRANSPORTE DE MERCANCIAS …….................................. 30 viii 2.2.1.5.6. LAS INVERSIONES EN CARRETERAS DEL PERU ….......... 32 2.2.1.5.7. PROYECTO PERU …………………………………....………….. 35 2.2.3. CONCEPTOS DE CONSERVACION VIAL…………………………… 36 2.2.4. SISTEMA DE GESTION 38 . ……....................................................... 2.2.5. MODELO DE PARTICIPACION INICIATIVA PRIVADA …………… 38 2.2.6. CONSIDERACIONES BASICAS DE TERMINOLOGIA……........... 39 2.2.7. ABREVIACIONES……………………………………..……................. 39 2.2.8. GLOSARIO DE TERMINOS……………....................................... 41 2.2.9. ACTIVIDADES DE CONSERVACION VIAL…………................... 50 2.2.10. DEFINICION CONCESION. ………………...…………................... 54 2.2.11. CONCEPTOS PROCESOS DE CONCESION...…………................... 54 2.2.12. CARACTERISTICAS DE CONCESION…...…………................... 55 2.2.13. CONCESIONES VIALES EN EL PERU…...…………................... 55 2.2.13.1. PARTICIPANTE DE LA CONCESION EN EL PERU…...… 55 2.2.13.2. COMO SON LAS CONCESIONES EN EL PERU……….......... 55 2.2.13.3. DECRETO LEGISLATIVO Y LEYES MARCO APP…………… 57 2.2.13.4. INTEROCEANICA………………………………………………… 58 2.2.13.5. METROPOLITANO…………………………………….……….. 58 2.2.14. IMPACTO AMBIENTAL…...…………............................................ 59 2.2.15. MODELO DE GESTION DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL............... 60 2.2.16. ASPECTOS CONCEPTUALES DE CONSERVACION VIAL......... 64 2.2.17. CONSID. TECNICO-ECONOMICA DE LA CONSERV. VIAL. …. 69 ix 2.2.18. CRITERIO ECONOMICO PARA DEFINIR PRIORIDADES… 71 2.2.19. CONSID. PRIORITARIAS DE CARRETERAS………………………. 73 2.2.20. SIST DE GESTION O ADMINISTRACION DEL MANTENIM.…… 76 2.2.21. FINANCIAMIENTO DE LA CONSERVACION VIAL……………… 78 2.2.22. EL PATRIMONIO VIAL………………………….…………………… 79 2.2.23. ESTIMACION DE LAS NECESIDADES DE CONSERVACION…… 80 2.2.24. METODOS PARA ESTIMAR LAS NECESIDADES DE CONSERV. 83 2.2.25. METODOS PARA RELACIONAR GASTOS Vs. PATRIMONIO ….. 84 2.2.26. METODOS QUE INCORPORAN EL TRAFICO ………………… 85 2.2.27. METODOS QUE DEFINEN UN MODELOS DE CONSERV……… 86 2.2.28. FORMULAS DE GESTION DE FINANCIACION……………….… 87 2.2.29. PAISES EN VIAS DE DESARROLLO …………………………..… 88 2.2.30. CONCESIONES DE REHABILITACION Y MANTENIEMIENTO….. 89 2.2.31. LOS CONTRATO DE CONSERVACION POR RESULTADOS… 91 2.2.32. TENDENCIAS………………………………………………………… 93 2.2.33. EFECT. ECON. DE LA FALTA DE UNA CORRECT CONSERV… 95 2.2.34. VALOR DEL TIEMPO………………………………………………… 98 2.2.35. DEPRECIACION E INTERES………………………………………… 105 2.2.36. LAS EXTERNALIDADES……………………………………………… 106 2.2.37. ADMINIST. PUBLICA EN LA POLIT. INFRAESTRUCTURAS…… 107 2.2.38. CONSERVACION Y EXPLOTACION DE LAS CARRETERAS… 108 2.2.39. SISTEMAS DE FINANCIACION…………………………….……… 108 2.2.40. SISTEMAS DE GESTION…………………………………….……… 109 2.2.41. NORMATIVIDAD EN EL PERU SOBRE APP …………………… 110 x CAPITULO III : METODOLOGIA ………..…………………………… 130 3.1.POBLACION Y MUESTRA …………..……………………….……… 130 3.2. MODALIDAD DE INVESTIGACION ………………………………… 132 3.3. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACION ……………………………… 132 3.4. OPERACIONALIZACION DE LAS VARIABLES ………………… 134 3.5. TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE DATOS .. 136 3.6. TECNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANALISIS DE DATOS ……. 136 CAPITULO IV: RESULTADOS............................................................. 138 4.1. SISTEMAS DE FINANCIAMIENTO DE CARRETERAS ………………… 138 4.2. RECURSOS DE FONDOS VIALES ……………………………………… 142 4.3. RECURSOS PRIVADOS (CONCESIONES ) ………………………….. 142 4.4. LEY DE APP Y SU REGLAMENTO …………………………………… 148 4.4.1. RESOLUCION MINISTERIAL N°249-2014 EF/1571 …………… 153 4.4.2. RESOLUCION MINISTERIAL N° 048-2015-EF/5271 …………… 154 4.5. NORMAS QUE REGULA LA CGR PARA LAS APP….................... 158 4.6. RIESGOS A LO QUE HACE EL ESTADO 160 …………................... 4.7. ACTORES INVOLUCRADOS ,PROCESO PROMOSION APP …… 161 4.8. PROCESO IMPLEMENTACION DE APP 172 4.9. MECANISMOS DE LICITACION ..………….…………….. ….……………………………….. 185 4.10. EXPLOT. DE CARRETERAS POR NIVELES CALIDAD ……… 186 4.11. EVAL. PROCEDIM. GESTION Y FINANCIAM..………………… 187 4.12. LOS BENEFICIOS DE LOS USUARIOS….………………………… 188 4.13. PROCEDIMIENTOS DE GESTION ……………………………… 190 4.14. PROCEDIMIENTOS DE FINANCIACION ……………………….. 193 4.15. CARACTERISTICAS DE LA FINANCIACION Y DE LA GESTION . 195 xi 4.16. RECURSOS PRIVADOS (CONCESION)………………………… 201 4.17. CRITERIOS EN LA SELECCIÓN DE NUEVOS SISTEMAS…… 207 4.18. CARACT. DE ASOCIACIONES PUBLICO –PRIVADAS ……… 210 4.19. TIPOS CONTRACTUALES 211 ……………………………………… 4.20. EL LARGO CAMINO DE LAS APP EN EL PERU……………… 213 CAPITULO V: DISCUSION 272 ……………............................................. CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES … 278 CAPITULO VII: REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS. …………….. 282 xii INDICE DE FIGURAS Figura N° 1: Tamaño del Sector Publico Vs. Crecimiento Económico en América Latina …………………………………………….. 9 Figura N° 2: Gasto Público como porcentaje .Distintas definiciones y niveles Institucionales de 16 Países en América latina (1989 – 2009) ………………………………………………… 10 Figura N° 3: PBI Nacional y PBI del Sector Transportes, 2013 – 2012 .. 10 Figura N° 4: Red Vial del Perú ……………………………………………. 24 Figura N° 5: Carreteras del Perú …………………………………………… 26 Figura N° 6: Perú :Principal Infraestructura logística y de transporte …… 29 Figura N° 7: Costos Comparativos de transporte de mercancías para tres rutas (US $ Ton – Km.) ………………………………….. 31 Figura N° 8: Perú: Evolución de los Kilómetros dados en concesión 1994-2010 ………………………………………………………. 56 Figura N° 9: Esquema de funcionamiento general de la Unidad Ejecutiva que opere el Sistema de Gestión de Infraestructura Vial …………………………………………….. 63 Figura N°10: Cambio hacia una cultura preventiva en el mantenimiento Vial ………………………………………………………………. 66 Figura N°11: Elementos que intervienen en el comportamiento de una Carretera ………………………………………………………. 67 Figura N°12: Esquema de proceso inicial de deterioro de una carretera … 69 Figura N°13: Esquema de calzada en mal estado …………………………. 69 Figura N°14: Esquema de calzada en pésimo estado ………………….. 70 Figura N°15: Curva de comportamiento de una calzada sin conservación Adecuada …………………………………………………………. 70 Figura N°16: Esquema de costos comparativos de conservación o recuperación de las calzadas en diferentes estados …………. 72 Figura N°17: Esquema del ciclo de conservación vial preventiva ………….. 72 Figura N°18: Comparación de costos de intervenciones de mantenimiento y rehabilitación …………………………………. 74 Figura N°19: Costos comparativos de conservación o recuperación de calzadas en diferentes estados …………………………….. 74 Figura N°20:Gastos de Conservación. IMD Vs Millones de Nuevos Soles .. 86 Figura N°21: Forma aproximada de la curva de consumo de carburante en función de la velocidad y de la pendiente ………………….. 101 xiii Figura N° 22 : Las APP en América Latina ……………………………………. 116 Figura N° 23: Esquema Metodológico Básico………………………………… 118 Figura N° 24: Tramos de la concesión…………………………………………. 120 Figura N° 25: Corredor Vial Interoceánico Sur. Tramos 2; 3 y 4 …………… 120 Figura N° 26: Adendas suscritas al contrato de concesión IIRSA Sur. Tramo 2 : Urco –Inambari ………………………………………. 122 Figura N° 27: Ubicación de tramos 2;3 y 4 de la carretera Interoceánica …. 131 Figura N° 28: Procedimiento para el otorgamiento de concesiones ……….. 147 Figura N° 29: Origen de las Asociaciones Público – Privadas……………… 152 Figura N° 30: Línea de tiempo sobre la evolución normativa de la Participación en infraestructura y servicios públicos…………. 156 Figura N°31: Continuación Línea de tiempo sobre la evolución normativa de la participación en infraestructura y servicios públicos ……………………………………………….. 157 Figura N°32 : Emisión del informe previo de la contraloría sobre Operaciones, fianzas o avales que comprometan al Estado.. 159 Figura N° 33 : Tipos de auditorías en el Control Posterior ………………….. 160 Figura N° 34: Actores involucrados en proceso promoción de APP ………. 162 Figura N° 35: Esquema proceso de Asociación Público – Privada ………… 172 Figura N° 36: Procesos promoción de iniciativas Públicas Autosostenibles .. 174 Figura N° 37: Procesos promoción de iniciativas Públicas Cofinanciadas … 175 Figura N° 38: Procesos promoción de iniciativas Privadas Autosostenibles .. 176 Figura N° 39: Procesos promoción de iniciativas Privadas Cofinanciada ….. 178 Figura N° 40: Esquema que refleja los beneficios de los usuarios …………. 188 Figura N°41: Recursos empleados en Conservación de Carreteras del Gobierno Nacional del Perú (2005 -2008) …………………. 197 Figura N°42: Recursos empleados en Conservación de Carreteras de Gobiernos Regionales del Perú (2005 - 2008) ……………… 197 Figura N° 43: Demanda de la Red Vial Nacional (RVN) del Perú…………… 198 Figura N° 44: Demanda de la Red Vial Nacional (RVN) del Perú, Concesionada ……………………………………………………… 199 Figura N° 45: Inventario Red Vial Departamental del Perú…………………… 199 Figura N° 46: Costos Mantenimiento Vs Calidad .Proyecto Perú…………… 201 Figura N° 47: Principios de Asociaciones Público - Privadas (APP) ………. 205 Figura N° 48: Modalidades de Participación …………………………………. 205 xiv Figura N° 49: Agentes Intervinientes, Asociaciones Público – Privadas …. 206 Figura N° 50: Proceso General APP, adjudicación de Obras en el Perú…. 206 Figura N° 51: Criterios de Evaluación para APP ……………………………. 207 Figura N°52: Comparación entre las adquisiciones tradicionales (Financiamiento público) y las APP (Financiamiento privado) .. 208 Figura N° 53: Tramite de las iniciativas públicas Autosostenibles …………… 220 Figura N° 54: Tramite de las Iniciativas Públicas Cofinanciadas …………….. 221 Figura N° 55: Tramite de la Iniciativa Privada (IP) Autosostenible ………….. 222 Figura N° 56: Tramite de las iniciativas Privadas (IP) Cofinanciadas ………. 223 Figura N° 57: Esquema para otorgar certificado avance de obra (CAO) …… 269 Figura N°58: Esquema para selección de empresas y ejecución trabajos de carreteras conservación en carreteras del Perú ……………. 271 xv INDICE DE FOTOGRAFIAS Fotografía N°1: Vista de Carreteras No pavimentadas que requieren Conservación…………………………………………………. 35 Fotografía N°2: Vistas de Carreteras asfaltadas que requieren Conservación ……………………………………………….. 35 Fotografía N°3: Vista de Puentes que requieren conservación y Mantenimiento…………………………………………………. 36 Fotografía N° 4: Vista de carretera interoceánica Km 168+900 y Km 172 +930. Tramo 4 : Azángaro – Puente Inambari …… 131. Fotografía N° 5 : Vista de carretera Interoceánica Km 232 +000 y Km 234+000 Tramo 4 : Azángaro – Puente Inambari …….. 132 xvi INDICE DE TABLAS Tabla N° 01 : Variaciones entre Inversión referencial y Proyectos de Ingeniería de detalle (PID) ………………………….. Tabla N° 02 : Concesiones viales en el Perú 2010 (Kilómetros) .. .. Tabla N° 03 : Perú: resumen de Concesiones viales 1994 – 2010 … Tabla N° 04 : Perú . Resumen de adendas en concesiones viales …. Tabla N° 05 : Actividades de conservación del derecho de Vía …….. Tabla N° 06: Actividades de conservación de pavimentos Rígidos …. Tabla N° 07: Actividades de Conservación de Obras de Arte Menores . Tabla N° 08: Actividades de Conservación de Pavimentos flexibles …. Tabla N° 09: Actividades de Conservación de Vías No Pavimentadas o Afirmadas ………………………………………………….. Tabla N° 10: Actividades de Operación Vial …………………………….. Tabla N° 11: Actividades de Seguridad Vial …………………………… Tabla N° 12: Actividades de Conservación de Obras de Arte Mayores . Tabla N° 13: Actividades de Conservación del medio Ambiente ……… Tabla N° 14: Concesionarios tramos 2 ; 3; 4 . Carretera Interoceánica . Tabla N° 15: Estado Vial, según la Rugosidad …………………………. Tabla N° 16: Proyectos de inversión bajo la modalidad de APP considerados para la población de estudio …………….. Tabla N° 17: Principales características del Contrato de Concesión IIRSA Sur,Tramo 2: Urcos – I...
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  • Fall '17
  • Carretera, Sector público, El País, Financiación, Concesión

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